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優化風險防控,促使企業合規全程化管理
  • 來源:信息發布員
  • 發布時間:2019-12-05
        海西國投作為國有企業,參與市場競爭的同時積極履行國有企業社會責任,在親商、曖商和支持海西經濟發展過程中做出了應有的貢獻。
        2018年,某企業因資金短缺,向海西國投提出了借款申請,海西國投通過事前盡調了解了該企業生產經營情況和財務情況,制定企業的借款計劃,經過黨委研究,總經理辦公會和董事會議事決策,決定扶持該企業擺脫困境,支持海西民營企業拓展市場 。貸款發放后,海西國投法律事務部、審計風控部、投資業務部組成貸后檢查小組,對該企業使用貸款,及企業實際運營管理情況進行了事中跟蹤。但市場風云難測,自2019年以來,由于行業市場需求較去年乏力,該企業還款壓力劇增,國投公司資金也面臨風險。風險合規部及時做了風險預測及事后處置預案,通過司法途徑維護海西國投利益。訴訟過程中,在防止國有資產流失、確保民企發展的前提下,海西國投經法院協調與該企業達成分期償還本息協議,暫緩其機器設備和在建工程等抵質押物的查封、變賣。2019年11月30日,該企業信守調解裁定,如約將二期款項打入海西國投賬戶。
        該筆貸款風險的安全化解,凸顯了合規管控在企業經營管理中的重要作用,前期盡調,事中監督跟蹤,事后預警,三道防線的構建和優化,為風險應對構筑了牢固的堤壩。
        海西國投自2019年10月以來,將風險管控工作擴展至審計、法律、紀檢監察領域,合規管理工作已覆蓋經營管理的各領域、各層級。自該項工作開展以來,風險合規部認真梳理企業內部規章制度及規范流程;審慎遵循法律法規及負面清單約束,以企業法制建設促合規管理,以合規管理促經營決策和風險防范。通過開展合規管理,構建合規企業文化,厚植合規精神,充分發揮三道風險防控作用。同時,以合規管理為中心,促使法律事務、內控風險、內部審計等各項風險防控工作深化深入,也將進一步提升企業管理水平和健康發展。
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